【国家生长革新委】政府和社会资本相助项目特许经营计划编写纲要

国家生长革新委办公厅关于印发《政府和社会资本相助项目特许经营计划编写纲要（2024年试行版）》的通知

发改办投资〔2024〕227号

各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团生长革新委：

凭据国务院办公厅转发国家生长革新委、财务部《关于规范实施政府和社会资本相助新机制的指导意见》有关要求，我们制定了《政府和社会资本相助项目特许经营计划编写纲要（2024年试行版）》。现印发给你们，请凭据执行。

国家生长革新委办公厅

2024年3月20日

政府和社会资本相助项目特许经营计划编写纲要

（2024年试行版）

第一部分概述

一、项目概况

项目全称及简称，建设依据、建设目标和任务、项目功效和定位、建设所在、建设工期、建设内容和规模、投资规模和资金来源，主要需求和产出（效劳），主要技术经济指标，前期事情进展情况等。

如项目涉及存量资产，应说明存量资产内容、资产账面价值与评估价值、资产权属或权利、存量债务、建设运营时间、资产运营与效益情况等。应说明存量资产评估情况（含评估单位、评估目的、评估要领等），并将评估报告作为附件。涉及改扩建的，应说明改扩建和存量资产的关系。

二、项目实施机构等

实施机构、政府出资人代表（如有）基本情况、职责及其获县级以上人民政府授权情况，并将相关授权证明文件作为附件。

三、特许经营主要内容

简述收费渠道和方法、特许经营实施方法、特许经营期限、特许经营者的条件和选择方法、特许经营效劳规模。说明项目建设期是否提供政府投资支持、政府投资支持方法和预计金额或比例；是否按划定补贴运营、补贴依据、补贴期限、具体补贴方法等；以及其他需要说明的内容。交通运输等相关专业领域可结合行业自身特点，开展行业审查事情，明确技术要点、资金安排等信息，作为体例和完善特许经营计划的依据。

四、政府允许和包管

政府对项目前期、建设和运营期间的事情协助与支持，用地（用海）和移民搬家安顿赔偿，排他性约定等作出的允许和包管等。

第二部分项目可行性剖析

一、建设须要性

简述项目建设配景及对项目所提供产品或效劳的公共需求，剖析其与重大战略、生长计划、产颐魅政策等政策和计划的切合性，论证项目建设的须要性和建设时机的适当性。在需求剖析的基础上，提出拟建项目功效定位、近期和远期目标、产出（效劳）的需求总量及结构。

二、建设计划剖析

详细论述项目选址或选线计划、主要建设内容及规模、建设主要约束条件、用地（用海）方法、选址地质条件、周边配套情况（如用水、用电、门路等）、建设工期和主要进度节点，以及正常运营年份应抵达的产出能力和效劳要求。明确项目预期抵达的建设标准、工程质量和宁静治理目标等要求。通过技术、设备和工程计划的比�。范ㄏ钅靠私ㄉ杓苹�。

大型、庞大及分期建设项目应凭据项目整体计划、资源利用条件及近远期需求预测，明确项目近远期建设规模、分阶段建设目标和建设进度安排，并说明预留生长空间及其合理性、预留条件对远期规模的影响等。

估算拟建项目从筹建、施工至投产所需的全部建设投资，包括建筑工程费、设备购置费、装置工程费、工程建设其他费和预备费等。

三、要素包管条件

凭据项目选址或选线计划，以及建设内容和规模等要求，剖析项目的要素包管条件及落实情况。说明有关部分针对项目计划、选址、用地（用海）等反响意见情况。如已治理相关行政许可手续，说明进展情况。

（一）用地用海条件。

说明拟建项目用地总体情况和土地利用现状，剖析土地要素条件、底线红线约束情况，提出节约集约用地要求。如涉及用海用岛，应明确具体方法、位置和规模等内容。

（二）资源情况承载能力、生态情况敏感区等其他支撑条件。

说明项目与“三线一单”生态情况分区管控要求切合性，说明水耗、能耗、污染物排放总量和碳排放、生态情况敏感区约束等其他支撑条件。

四、运营效劳要求

在包管抵达产出能力和效劳要求的前提下，研究提出项目运营需要落实的外部条件、运营效劳内容、应遵循的标准和质量规范以及宁静包管要求。

五、主要危害识别和剖析

从项目自身角度，识别和剖析项目准备、建设、运营、移交阶段的政策、经济、社会、工程、情况、资金等方面的主要危害。

第三部分特许经营模式可行性论证

一、项目属性剖析

剖析项目是否属于具有一定公益性且保存经营收入的项目。市场化水平高的商业项目和工业项目，以及没有经营收入的公益项目，不得接纳特许经营模式；不得将以上类型中无关联关系的项目相互“打捆”，或者与适合接纳特许经营模式的项目“打捆”开展政府和社会资本相助。

生活垃圾收运处理一体化、厂网一体化的污水管网、供热管网、供水管网等项目，综合交通运输多式联运的公水联运、公铁联运等项目，以及依托项目自身开展多元化开发的基础设施和公用事业项目可以综合平衡项目收益，开展政府和社会资本相助。

关于特许经营新建（含改扩建）项目，应参照《支持民营企业加入的特许经营新建（含改扩建）项目清单》，明确民营企业持股要求或加入方法。

二、项目收费渠道和方法

明确项目收费渠道和方法（含潜在收费渠道和方法），说明收费依据，论证收费渠道和方法的正当合规性，评价使用者支付意愿、支付能力和收益稳定性，开端剖析项目运营本钱、项目收费情况以及该项目所属领域现有的财务运营补贴政策，明确项目是否保存按划定补贴运营情形，明确是否不因接纳政府和社会资本相助模式特别新增地方财务未来支出责任，未以任何方法新增地方政府隐性债务，确保项目切合使用者付费要求。项目收费属于政府订价或指导价的，应当执行有关订价机关制定的价格或收费政策；如不属于政府订价或指导价的，应明确订价机制和调价机制。

三、项目盈利能力剖析

研究使用者付费收入的稳定性和生长性，在项目全部投资为权益资金的情形下，考察项目全生命周期的现金流入（含按划定享有的运营补贴）和流出情况，划分盘算基于项目投资现金流量表、特许经营者自有资金现金流量表的财务内部收益率等盈利能力指标。

关于盈利能力缺乏的项目，研究剖析通过多种方法提升项目总体盈利能力的可行性，主要包括合理确定特许经营期限、政府在建设期提供投资支持、依法依规合理调解土地计划用途和开发强度、提供与项目合理相关的资源赔偿等。如需政府投资支持的，应说明政府投资支持的具体方法、额度和时间节点等。须要情况下，应对盈利能力指标进行敏感性剖析及盈亏平衡剖析。

从盈利能力角度剖析是否适合接纳特许经营模式。如接纳多种方法后，盈利能力仍缺乏，则不应接纳特许经营模式。

四、比较优势剖析

从项目全生命周期本钱、产出或效劳效果、建设运营效率、危害防备控制等方面，对接纳特许经营模式和古板政府投资模式在投入产出、经济社会效益等方面进行比较剖析，对项目是否适合接纳特许经营模式进行论证。

五、加入意愿剖析

剖析说明社会资本加入意愿和金融机构加入意愿；须要时，可面向社会资本和金融机构就项目要害条件开展市场测试，说明市场测试结果。

六、正当合规性剖析

综合上述剖析，说明上述特许经营安排是否保存违反执规律则、政策文件精神的情况，包括但不限于特许经营规模或产出界定不清，一定区域或期限内的排他性约定缺失，通过可行性缺口补贴、允许保底收益率、可用性付费等方法使用财务资金弥补项目建设和运营本钱等。涉及外商投资企业加入的，说明是否切合外商投资治理有关划定。

七、特许经营危害剖析

从特许经营角度，说明接纳特许经营模式可能保存的主要危害。

第四部分特许经营主要内容

一、特许经营规模

明确拟接纳特许经营模式的项目建设内容、运营内容、效劳规模等要求，以及特许经营者对项目周期各环节的责任。关于盘活存量资产项目，应列明项目资产处理方法和程序等内容，以及项目存量债务处理和职工安顿等要求。

二、实施方法

确定拟接纳特许经营模式的具体实施方法。新建项目可接纳BOT、BOOT、DBFOT、BOO等方法，改扩建项目可接纳ROT方法，存量资产盘活可接纳TOT等方法。说明实施方法选择的主要依据和考虑。

三、特许经营期限和资产权属

明确特许经营期限，说明特许经营期限确定依据。如将特许经营期限作为招标评定标准，应以最终招标确定的期限为准。明确特许经营期限内和特许经营到期后的资产权属情况。

四、特许经营主要原则和相助界限

明确使用者付费订价、调价机制和原则，以及期间种种重大变换的处理原则等；明确特许经营各阶段政府、特许经营者、项目公司的权利、义务和责任等；明确特许经营者或项目公司通过增强治理、降低本钱、提升效率、积极立异等获得的特别收益分派原则等。

五、特许经营者选择

（一）特许经营者基本条件。

凭据以下要求，明确特许经营者基本条件：除作为政府出资人代表到园地方政府通过资本金注入方法给予投资支持的项目外，地方本级国有独资或国有控股企业（含其独资或控股的子公司）不得以任何方法作为本级政府和社会资本相助新建（含改扩建）项目的投标方、联合投标方或项目公司股东；作为政府出资人代表时，原则上不得在项目公司中控股。

（二）特许经营者选择方法。

应明确特许经营者选择方法。勉励优先接纳果真招标方法选择特许经营者；如果不接纳果真招标方法，应明确原因和依据。

（三）特许经营者选择标准。

对特许经营者应具备的条件提出要求，明确特许经营者应具备的项目治理经验、专业运营能力、企业综合实力、信用状况等，并将项目运营计划、收费单价、特许经营期限、政府支持条件等作为选择特许经营者的重要评定标准。对特许经营新建（含改扩建）项目，应凭据《支持民营企业加入的特许经营新建（含改扩建）项目清单》，明确勉励优先选择民营企业加入的具体要求。

六、交易结构与投融资结构

（一）交易结构。

设计并绘制特许经营项目交易结构图并辅以文字说明，明确项目授权路径、特许经营者持股比例、条约体系、项目治理结构、资产形成与移交、政府监管结构，说明实施机构、政府方出资人代表（如政府资本金注入）等推进主体的责任。明确正常运营情形下，特许经营者不得转让项目公司股权的最短期限限制。

（二）投融资结构。

明确项目资本金比例、股东出资要求、融资方法及限制条件、建设期政府投资支持方法和预计金额或比例、政府或政府出资人代表对项目公司分红的要求、项目公司清算后剩余收益分派要求等，以及银行贷款等融资原则等。

对盘活存量资产项目，如涉及存量债务，应说明债务人、债务规模、利率、期限、是否需提前还款等情况；如需提前还款，应逐项说明还款资金来源和具体还款计划。

七、监督治理和运营评价

（一）监督治理。

明确实施机构会同有关部分对特许经营项目前期事情、建设实施、日常运营等环节的公共监督要求。明确项目通过全国投资项目在线审批监管平台向社会果真披露相关信息的内容和要求，以及建设实施阶段的历程审计和运营阶段的审计。

（二）运营评价。

明确项目实施机构对项目运营情况的监测剖析、按期运营评价安排。应从行业治理角度提出运营标准、运营效果等评价指标，从协议执行角度提出履约情况等评价指标，从项目效果角度提出直接效果、外部影响、可连续性等评价指标。如涉及财务资金使用的，还应按有关划定提出对财务资金使用的绩效评价指标。

八、危害管控

针对项目全生命周期差别阶段的政策、经济、社会、工程、情况、资金等方面的危害因素，提出危害应对步伐和建议，明确项目实施机构、特许经营者、项目公司等方面危害分派原则，明确政府担负的项目危害、政府不担负的项目危害以及政府和特许经营者或项目公司配合担负的危害。

九、政府允许和包管

剖析并明确政府对项目前期事情协助、用地（用海）和移民搬家安顿赔偿、排他性约定、投资支持、统一划定的运营补贴、有关配套设施和效劳等做出的允许和包管。明确使用者付费机制下对收入来源、订价和调价、本钱监审视察等方面政谋划定的包管，明确对影响项目收益来源的政府特殊要求等的应对性包管机制。

十、调解、变换等其他要求

明确协议变换和延期、价格调解、补贴调解、项目公司股权变换、政府临时接管和征用、项目移交或提前退出、履约担保、违约责任与争议解决等要求。

第五部分结论和建议

一、主要研究结论

通过总结项目可行性、特许经营模式可行性、特许经营主要内容的结论，综合判断项目是否可行和特许经营模式是否可行。

二、问题与建议

针对项目需要重点关注和进一步研究的问题，提出相关建议。

三、附表、附图和附件

凭据项目实际情况和相关规范，附具须要的附表、附图和附件，如实施机构获得政府授权的证明文件、政府出资人代表授权证明文件、项目选址文件（如有）、收费文件（如有）、财务剖析附表等。

（说明：本编写纲要主要规范特许经营新建（含改扩建）项目，不涉及新建或改扩建的TOT项目可参考本编写纲要适当简化）

XPJ

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